股票
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交易所公开谴责的后果是什么？
- 在股票市场中，交易所公开谴责本质上是一种制裁机制。主要目的在于对违规者的惩戒，从而达到预防的目的。根据相关规定上市公司近12个月内受到证券交易所公开谴责的不得公开发行证券。现任董事、高级管理人员近36个月内受到过中国证监会行政处罚，或者近12个月内受到过证券交易所公开谴责的不得非公开发行股票。
2019-12-24
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警示函对股票的影响是什么？
- 在股票市场中，警示函指的是上市公司或者相关人员在规范运作方面存在一定的问题，证监会发出警示函予以警示，是证监会行政处理的一种方式。通常情况下，如果上市公司被出具警示函就表示上市公司存在违法违规的事项。这样会使投资该上市公司的投资者出现持股信心不足的情况，造成部分利空影响。
2019-12-24
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收到关注函是利好还是利空？
- 在股票市场中，上市公司收到关注函不存在利好和利空的影响。关注函是以提示为目的，一般出现在上市公司重组停牌中，然后即将到达和交易中心申请时限的时候，这时候交易中心发给相关上市公司的一种提示函，用于提醒和督促上市公司重组工作尽快到期完成。
2019-12-24
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问询函回复时间是怎么规定的？
- 通常情况下，问询函需要上市公司在7日内进行恢复，如果超过7天没有回复，就可以按默认情况处理。但是，如果问询函中的相关问题解决难度较大可以向交易所申请延期回复披露。但是，如果上市公司在问询函回复时间内并未作出有效披露回应，也没有向交易所申请延期，那么该上市公司会被出具警示函。
2019-12-24
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监管函与证监会立案区别是什么？
- 在A股市场中，证监会的监管函是一种行政警告的监管措施，如果上市公司不对相关事件进行整改，那么证监会有可能进行立案处理追究相关责任。
2019-12-24
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监管函、问询函、关注函的区别是什么？
- 监管函是一种监管措施，当上市公司违反相关信息披露规定时才会被发监管函。而问询函属于问询函件的范畴，发布问询函的目的是希望上市公司就问询函的相关问题作出答复。关注函是一种常规的提醒手段，发布关注函表示上市公司被监管层关注了一些方面的问题。
2019-12-24
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受证监会行政处罚对公司后期的影响是什么？
- 受证监会行政处罚对公司后期的影响有：上市公司董监高不得减持股份；不得公开发行公司债券以及不得非公开发行股票。比如，根据相关规定上市公司董监高因涉嫌证券期货违法犯罪，在被证监会立案调查或者被司法机关立案侦查期间以及在行政处罚决定、刑事判决作出后未满6个月期间，上市公司董监高不得减持股份。
2019-12-24
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证监会通报批评属于行政处罚吗？
- 根据《行政处罚法》第八条的规定，行政处罚（1）人身自由罚：包括行政拘留和劳动教养；（2）行为罚：主要形式有责令停产停业，吊销许可证、执照等；（3）财产罚：主要形式有罚款、没收财物；（4）声誉罚：主要形式有警告、责令具结悔过、通报批评等。因此证监会通报批评属于行政处罚。
2019-12-24
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交易所公开谴责的情形有哪些？
- 交易所公开谴责的情形有：上市公司未在法定期限内披露定期报告的；财务会计报告被注册会计师出具否定意见的审计报告，或者出具无法表示意见的审计报告且情节比较严重的；在信息披露文件中进行虚假记载或者不实陈述的；违规披露、不披露事项涉及资产达到最近一期经审计的资产总额30%以上的；交易所规定的其它事项。
2019-12-24
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证监会立案对股票的影响是什么？
- 证监会立案对股票可能会产生以下影响：股价大跌；可能引发退市风险警示；可能引发暂停上市；可能引发终止上市。比如，证监会立案属于一种重大的利空消息，会引起市场上的投资者恐慌，为了减少损失，大量的抛出手中的股票，从而导致股价大幅下跌。
2019-12-24
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