【监管案例】2025年第7期 网络直播未进行报备及合规管控

某证券营业部因在网络直播前未进行报备和合规管控，向客户提供无合理依据的投资建议且留痕记录不完整，被监管部门采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。此外，该营业部还存在客户回访工作不到位等问题，反映出其合规意识不足和内部控制流于形式。监管要求其切实整改，并提醒各会员单位加强合规管理。