▇ 硬性要求
1、资金要求
投资者开户的资金门槛为50万元。
2、知识要求
拟参与股指期货交易的投资者需通过股指期货知识测试。该测试将由中金所提供考题,期货公司负责具体操作,合格分数线为80分。
3、经验要求
投资者必须具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录,或者三年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录。
▇ 综合评估
除以上三项硬性要求外,股指期货投资者还须进行一个反映其综合情况的评估,投资者必须在综合评估中拿到70分以上,才能算作“合格”。这一评估共包括四方面内容:
1、自然人特征
投资者的自然人特征分值为15分,在此部分,高学历和年龄适度的投资者将拿到更高的分数。
2、投资经历
投资者的相关投资经历的分值为20分,在这一项里,经验丰富的投资者将更具竞争力。
3、财务状况
投资者的财务状况分值为50分,投资者本项分数的高低将取决于其金融资产的多少,金融资产达到100万的投资者,将获得满分。
4、诚信记录
投资者的个人诚信记录,此部分的分值为15分。
在这个总分为100的评估中,得分在70分以上投资者才能算作“合格”。对于存在不良诚信记录的股指期货投资者,期货公司将根据情况在该股指期货投资者综合评估总分中扣减相应的分数,扣减分数不设上限。